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不立案。
一般来说收到监管函后如果有关组织公司，厂矿等能积极配合，提供说明报告及相关证明材料，并积极改进，不太可能立案调查。
深圳证监局官网晨旭控股带散户进机构合法。
深圳证监局表示，非法活动具有如下特点：一是以夸张宣传招揽客户。不法分子通过电话、直播间、微信群、微信公众号、QQ、微博、股吧、论坛、网站等渠道，以“专家一对一诊股”“无收益不收费”等夸张性宣传术语，或者鼓吹过往炒股“业绩”，招揽会员或者客户。
二是巧立名目收取费用。投资者加入微信群、QQ群、网络直播室后，不法分子以“老师”“专家”“股神”等自称，以传授炒股经验、培训炒股技巧为名，向投资者非法荐股，以获得“打赏费”“培训费”或者收取收益分成等方式牟利。也有的不法分子先免费推荐股票，然后借机邀请投资者加入“内部VIP群”或“VIP直播室”，宣称有更专业的“老师”提供更高端的服务，并以各种名目收取高额服务费。
深圳证监局是事业单位，局长是正厅级
1993年3月5日，中共深圳市委、深圳市人民政府以深发[1993]1号文决定成立深圳市证券管理委员会，下设证券管理办公室，按市属局级事业单位管理，于1993年4月1日正式挂牌办公。1997年7月10日，深圳市证券管理办公室和深圳市期货管理办公室正式合并，合并后的证券管理办公室设立期货监管处，履行深圳期货市场监管职能。1998年9月，人民银行深圳分行对深圳辖区证券经营机构的监管职能划转至深圳证管办。1998年，根据国务院《批转证监会证券监管机构体制改革方案的通知》(国发[1998]29号)和中央编办《关于中国证券监督管理委员会派出机构职能配置及人员编制的批复》(中编办[1999]11号),中国证监会设立“中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室”,作为中国证监会的派出机构, 下辖海口证券监管特派员办事处。1999年7月1日，“中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室”正式挂牌。2000年9月6日，根据中国证监会《关于成立中国证监会大区稽查局的通知》，成立中国证监会深圳稽查局，与深圳证券监管办公室一套机构、两块牌子。2004年3月1日，根据《关于中国证券监督管理委员会派出机构设置和人员编制批复》（中央编办复字[2004]11号）和《关于中国证券监督管理委员会派出机构更名的通知》（证监发[2004]17号），深圳证管办正式更名为“中国证券监督管理委员会深圳监管局”。
企业对于此事回复称，“今天上午招商证券交易系统软件一部分顾客登录发现异常。现阶段已恢复过来。对于此事大家倍感很抱歉。若您有任何的疑惑，请与投资咨询或业务经理联络。”这不是招商证券第一次发生服务器宕机的问题。3月14日早上，招商证券忽然传来交易系统异常。沪深股市新房开盘后，相继有网民在社交网络平台体现招商证券交易系统软件发生系统异常，包含交易网页页面没法交易量，没法撤销等问题。有很大V也提及招商证券，称卡BUG卡30min还没解决困难。接着，“招商证券崩了”走上热搜榜。
同一天下午，招商证券回复称，“集中化交易系统软件全部交易授权委托早已即时传递至交易所系统软件，可是因为成交回报解决延迟时间，一部分用户在手机客户端未立即接到成交回报信息内容，撒单交易遭受危害，给顾客产生的不方便，企业倍感很抱歉。现阶段企业已经抓紧修补，问题已经有一定的减轻，系统软件别的作用正常的。”4月2日，深圳证监局就网络安全问题中存有配置管理不健全，应急管理不立即、不及时等问题，决策对招商证券采用行政强制执行对策。
回望先前，2022年3月14日，就曾有诸多投资者体现招商证券App在开盘期内出现异常，业务部电话打不通。那时，也是有投资者表明因招商证券手机软件常见故障致使没法交易导致损害，招商证券也因而走上微博热搜。对于该状况，4月2日，深圳证监局发布消息称，招商证券在3月14日网络安全问题中存有配置管理不健全，应急管理不立即、不及时等问题，因而决策对其采用行政强制执行对策。
有关公示具体内容表明，深圳证监局规定招商证券应进一步加强关键信息管理系统建设规划的统筹协调，充足掌握系统架构图及内部结构运行机制，加强产品研发、检测、发布、更新变动及运维服务，健全应急管理体制，确保重要职位员工的业务能力和总数配备，保证信息管理系统安全性稳定运作；与此同时企业解决本次事情有关责任人开展内部结构责任追究制度；并在3个月内进行以上整顿工作中并申报整改报告。
中信证券被深圳证监局责令整改，中信证券问题出在：1.私募基金托管业务内部风险控制不够完善。 2.有些首次公开发行保荐项目质量不高，信息披露不充分，不准确。 3.合同约定的时间和方式向客户提供资产变动通知不到位。
中信证券作为券商行业的龙头企业之一，被证监局点名更改受到了很多人关注，作为行业中规模最大的券商被通报批评，这说明问题还是比较严重。中信证券主要问题还是对风险控制不够严格，保荐项目质量不高以及对客户资产变化没有第一时间进行通知，这都是自己存在的问题，这些问题主要反映的是工作做得不够到位，导致资金风险比较大，这也是深圳证监局责令整改的原因。
一、私募基金托管业务内部风险控制不够完善。
券商有很多业务都给私募基金有关，因为随着资本市场不断发展，成立的私募也越来越多，券商作为私募的核心，如果不注意风险控制这可能会导致很多争议，同时发生严重亏损，深圳证监局发现他们内部风险控制不够完善，可能存在很大漏洞，未雨绸缪责令他们整改。
二、有些首次公开发行保荐项目质量不高。
很多新股都是券商保荐上市，中信证券作为行业龙头拥有非常高的地位，深圳证监局发现有些首次公开发行保荐项目质量不高，信息披露不充分，不准确这可是灾难性的消息，这些都是最基本的业务，如果都做不好，存在问题，中信证据被点名整改也非常正常。
三、对客户资产变化通知不到位。
作为证券公司客户就是自己的上帝，根据合同规定，每个季度客户资产发生变化都要给客户联系和汇报，但是中信证券执行不到位，很多都没有通知，这导致可能出现争议，这也是深圳证监局责令整改的原因。
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